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富国天盈:富国天盈债券型证券投资基金(LOF)基金合同(由分级债券


发布日期:2022-09-18 19:23   来源:未知   阅读:

  富国天盈债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”或“基金”)运作,

  依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称

  《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投

  资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办

  法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

  理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、证券投资基金信息披露内容与

  国天盈债券型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“本合同”或“《基金

  他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,

  证券投资基金已转换为富国天盈债券型证券投资基金(LOF),故基金合同中关于

  理有限公司;同时原富国天盈债券型证券投资基金(LOF)的基金份额转换为C

  证券投资基金”,本基金的基金份额划分为天盈A、天盈B两级份额;本基金《基

  金合同》生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金名

  本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)

  本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,

  型证券投资基金已转换为富国天盈债券型证券投资基金(LOF),故本部分内容

  基金管理人将对天盈A进行基金份额折算,天盈A的基金份额净值调整为1.000

  工作日;以此类推。如果本基金《基金合同》于2011年5月20日生效,《基

  金合同》生效之日起满6个月、满12个月、满18个月的日期分别为2011年

  年11月19日为非工作日,在其之前的最后一个工作日为2011年11月18日,

  人将对天盈A进行基金份额折算,天盈A的基金份额净值调整为1.000元,基

  转换为上市开放式基金(LOF),天盈A、天盈B的基金份额将以各自的基金份

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人不少于200人的条件下,基

  于5,000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现

  券投资基金已转换为富国天盈债券型证券投资基金(LOF),故本部分内容不再适

  放式基金(LOF)后,投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行申购与赎

  回。2019年8月22日,本基金公告增加A类基金份额,投资者仅可通过场外方式对

  A类基金份额进行申购与赎回。原富国天盈债券型证券投资基金(LOF)的基金份

  额转换为C类基金份额,投资者可通过场外或场内两种方式对C类基金份额进行申

  盈A的份额余额小于或等于7/3倍天盈B的份额余额,则所有经确认有效的天盈

  A的申购申请全部予以成交确认;如果对天盈A的全部有效申购申请进行确认后,

  天盈A的份额余额大于7/3倍天盈B的份额余额,则在经确认后的天盈A份额余

  额不超过7/3倍天盈B的份额余额范围内,对全部有效申购申请按比例进行成交

  用,赎回金额计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍五入,

  金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金资产净值的10%的前提下,对其

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%,其中,

  况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,

  在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下,对其余赎回申请

  额10%的赎回申请(“大额赎回申请人”)情形下,基金管理人可以对大额赎回申

  请人的赎回申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利

  不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对

  交易或场内赎回的会员单位(席位)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。

  圳证券交易所规则转换为上市开放式基金(LOF)份额,转换后的基金份额将继

  圳证券交易所规则转换为上市开放式基金(LOF)份额后,本基金将自转换为上

  停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。

  证券投资基金已转换为富国天盈债券型证券投资基金(LOF),故本部分关于基金

  大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“富国天盈债券型证

  券投资基金(LOF)”。天盈A、天盈B的基金份额将以各自的基金份额净值为基

  的天盈A份额赎回、或是转入“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)”。投资者

  天盈A、天盈B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。

  (LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;天盈B的场内份额将转换成上

  (或天盈B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体

  式基金(LOF),基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的

  本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)

  法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

  益;本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)

  应分别由天盈A、天盈B的基金份额持有人独立进行表决。天盈A、天盈B的基金

  大会,自动转换为上市开放式基金(LOF)。基金份额持有人持有的每一基金份

  金托管人提名权的单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

  基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》

  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)(本基金

  金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%)

  构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》

  10%)以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)(本基金《基金合同》生效之日起3年内,

  50%以上(含50%)”)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大

  决权的50%以上(含50%)(本基金《基金合同》生效之日起3年内,指“参加大

  会的天盈A和天盈B各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上(含

  50%)”)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其

  表决权的三分之二以上(含三分之二)(本基金《基金合同》生效之日起3年内,

  在《基金合同》生效后3年期届满时转换为上市开放式基金(LOF)除外)、更换

  1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上(含10%)基金份

  1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上(含10%)基金份

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  80%,投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%,其中,现金或者

  票据、企业债、短期融资券等)、附权债券(含可转换公司债、各类附权债券等)、

  指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、

  否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),

  期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,

  入低转换溢价率的债券,并持有的投资策略,只要在可转换公司债券的存续期内,

  获得的认股权证自可交易之日起30个交易日内全部卖出,分离交易可转换公司债

  的投资行为,为投资人带来较高的投资回报。本基金根据新股发行人的基本情况,

  市场与二级市场的价差收益。申购所得的股票在可上市交易后30个交易日内全部

  可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

  金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

  净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理

  人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证

  15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

  的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)

  施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理

  人应报中国证监会备案;当估值错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管

  的,差错责任方应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错

  不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方

  值的0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金

  份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报

  本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)

  本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)

  本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)